Para garantir um ambiente de negociação justo, transparente e estável para todos os usuários, a FameEX implementa uma estrutura de controle de risco em múltiplas camadas, combinando modelagem comportamental, detecção de padrões e revisão manual. A plataforma monitora, identifica e intercepta continuamente atividades de negociação anormais. Se uma conta for considerada de alto risco ou em violação das regras da plataforma, a FameEX reserva-se o direito de impor as ações necessárias, incluindo verificação obrigatória de identidade, restrições de login, limitações de negociação, congelamento de ativos ou suspensão permanente da conta.

1. Definição de Negociação Anormal e Princípios Gerais

1) Tipos comuns de negociação anormal

A plataforma poderá classificar os seguintes comportamentos como anormais ou de alto risco (incluindo, entre outros):

• Tamanho de abertura intradiário incomum, frequência de negociação ou anomalias de comportamento.
• Autonegociação (ordens de compra e venda do mesmo usuário ou entidade controlada)
• Contas relacionadas com posições consolidadas que excedam os limites da plataforma
• Comportamentos coordenados entre contas, incluindo operações casadas, operações fictícias ou tentativas de influenciar os preços de mercado.
• Uso não autorizado da conta de outra pessoa, negociação delegada ou transferências de fundos entre contas relacionadas.
• Registros em massa de contas são usados ​​para operações de lavagem de dinheiro, cobrança indevida de taxas ou exploração de descontos.
• Utilizar estratégias quantitativas para contornar regras, limites ou praticar arbitragem proibida.
• Hedging A/B multiconta ou negociação casada
• Atividade excessiva de alta frequência ou algorítmica que perturba a ordem do mercado.
• Grupos de contas que mostram sincronização de tempo, direção, preços de pedidos ou quantidades.
• Operações não pertencentes ao proprietário, empréstimo de contas ou negociação confiada
• Atividade de abertura ou fechamento ultrarrápida de curtíssimo prazo destinada a perturbar a execução do mercado.
• Qualquer ação suspeita de manipulação de mercado ou influência intencional sobre os preços.
• Tentativa de explorar vulnerabilidades do sistema ou lacunas nas regras da plataforma.
• Atividade coordenada em múltiplos dispositivos ou múltiplas contas para fins de hedge ou arbitragem de taxas.
• Qualquer outro comportamento que a FameEX considere razoavelmente prejudicial ou arriscado.

2) Comportamento anormal de abertura e posicionamento

Uma conta pode entrar em monitoramento de risco quando:

• O volume de abertura em um único dia nos mercados à vista, futuros ou de margem apresenta picos anormais.
  
   
• O número diário de posições em aberto ultrapassa os limites de risco definidos pela plataforma.
• Negociação fictícia, criação artificial de liquidez ou comportamento que induza outros a negociar. A FameEX poderá ajustar taxas, restringir negociações ou aplicar outras medidas de controle de conta com base nas situações acima mencionadas.

3) Riscos e violações de transações OTC (Fiat / C2C)

Os seguintes comportamentos constituem cenários de alto risco ou violação de medicamentos isentos de prescrição:

• Empréstimos em conta, negociação delegada ou atividades associadas à potencial lavagem de dinheiro.
• Fundos ou criptoativos recebidos de origem obscura ou ilícita.
• Métodos de pagamento incompatíveis com a identidade KYC.
• Comprovantes de pagamento falsificados, contestações maliciosas ou tentativas de fraude.
• Cancelamentos maliciosos, apropriação indevida de pedidos ou inclusão de notas de alto risco.
• Qualquer atividade de balcão (OTC) que envolva fraude, lavagem de dinheiro ou transação ilegal.

4) Princípios Essenciais de Aplicação da Lei

A FameEX lidará com contas anormais de acordo com os seguintes princípios:

• Interrompa imediatamente a atividade da conta e congele os ativos relacionados.
• Reverter ou corrigir operações anormais, dependendo da situação.
• Forçar o fechamento de posições de risco com base nos preços de mercado.
• Todas as medidas de fiscalização estão em conformidade comnecessidade, proporcionalidade e rastreabilidade, reservando-se a plataforma o direito de intensificar as medidas dependendo da gravidade.

2. Identificação e tratamento de operações de wash trading, autonegociação, atividades de livro A/B e anomalias de alta frequência

1) Tipos de negociação casada ou autônoma

A plataforma pode classificar os seguintes comportamentos como negociação casada:

• Operações casadas em contas comprometidas:usar credenciais de login roubadas para movimentar fundos
• Operações casadas em contas relacionadas:contas coordenadas que realizam operações de compra ou venda a preços altos ou baixos para influenciar os preços ou transferir capital.
• Operações casadas confiadas:um operador que utiliza múltiplas contas para agregar ou redirecionar fundos

*Os indicadores de correlação incluem, entre outros: horário de cadastro, endereço IP de login/solicitação, endereços de depósito/saque, impressões digitais do dispositivo, dados de pagamento e padrões de comportamento.

2) Negociação fictícia ou violações das regras A/B

Comportamentos que podem constituir práticas de lavagem de dinheiro ou violações de arbitragem incluem:

• Várias contas abrindo ou fechando posições semelhantes rapidamente em um curto período de tempo.
• Contas que compensam intencionalmente os pedidos umas das outras, manualmente ou por meio de pedidos já realizados.
• Negociação repetitiva de alta frequência para inflar o volume ou obter descontos.

3) Ações de aplicação das regras da plataforma

Dependendo da gravidade, o FameEX pode:

• Avisos ou ações corretivas necessárias
• Cancelar e confiscar ganhos ilícitos, incluindo descontos, bônus ou recompensas.
• Reduza os limites de abertura, restrinja as negociações ou force o fechamento de posições.
• Desativar a funcionalidade de negociação ou restringir os saques
• Congelar parcial ou totalmente os ativos da conta
• Adicione contas à lista negra ou designe-as para monitoramento reforçado.
• Caso haja suspeita de que o comportamento envolva atividade criminosa, a FameEX cooperará com as autoridades policiais de acordo com as normas aplicáveis.

3. Mecanismos de Identificação e Notas de Conformidade

• A FameEX utiliza modelos de aprendizado de máquina, mecanismos de regras e revisão manual para monitorar continuamente padrões de negociação anormais.
• Os usuários podem apresentar recursos. Se a reavaliação confirmar a decisão original, a medida coercitiva permanecerá em vigor.
• Os limites e critérios de controle de risco serão ajustados dinamicamente com base nas condições de mercado e nos requisitos regulamentares.

4. Adendo

Para qualquer dúvida, entre em contato com a equipe de suporte da FameEX através do ícone de chat no canto inferior direito da página inicial ou envie um e-mail para:Service@mail.fameex.info.

A FameEX reserva-se o direito de revisar as regras acima a qualquer momento, com base em considerações operacionais, de risco e de conformidade. As regras atualizadas entram em vigor imediatamente após a publicação. Todos os usuários devem revisar as revisões mais recentes em tempo hábil e cumpri-las rigorosamente, sem exceção.