Para garantizar un entorno de trading justo, transparente y estable para todos los usuarios, FameEX implementa un marco de control de riesgos multicapa que combina modelado de comportamiento, detección de patrones y revisión manual. La plataforma monitorea, identifica e intercepta continuamente actividades de trading anormales. Si una cuenta se considera de alto riesgo o infringe las normas de la plataforma, FameEX se reserva el derecho de imponer las medidas necesarias, como la verificación de identidad obligatoria, restricciones de inicio de sesión, limitaciones de trading, congelación de activos o suspensión permanente de la cuenta.

1. Definición de Comercio Anormal y Principios Generales

1) Tipos comunes de comercio anormal

La plataforma puede clasificar los siguientes comportamientos como anormales o de alto riesgo (incluidos, entre otros):

• Tamaño de apertura intradía inusual, frecuencia de negociación o anomalías de comportamiento
• Autocomercio (órdenes de compra y venta del mismo usuario o entidad controlada)
• Cuentas relacionadas que mantienen posiciones consolidadas que exceden los límites de la plataforma
• Comportamientos coordinados entre cuentas, incluidas operaciones combinadas, operaciones de lavado o intentos de influir en los precios del mercado.
• Uso no autorizado de la cuenta de otra persona, operaciones delegadas o transferencias de fondos entre cuentas relacionadas
• Registros de cuentas en masa utilizados para operaciones de lavado, cultivo de tarifas o explotación de reembolsos
• Utilizar estrategias cuantitativas para eludir reglas, límites o participar en arbitrajes prohibidos
• Cobertura de libros A/B de múltiples cuentas o negociación combinada
• Actividad excesiva de alta frecuencia o algorítmica que altera el orden del mercado
• Grupos de cuentas que muestran sincronización de tiempos, direcciones, precios de pedidos o cantidades
• Operaciones sin propietario, préstamos de cuentas o comercio encomendado
• Actividad de apertura o cierre rápido a muy corto plazo destinada a perturbar la ejecución del mercado
• Cualquier acción sospechosa de manipulación del mercado o influencia intencional en los precios.
• Intentar explotar vulnerabilidades del sistema o lagunas en las reglas de la plataforma
• Actividad coordinada de múltiples dispositivos o múltiples cuentas para cobertura o arbitraje de tarifas
• Cualquier otro comportamiento que FameEX considere razonablemente perjudicial o riesgoso

2) Comportamiento anormal de apertura y posición

Una cuenta puede entrar en monitoreo de riesgos cuando:

• El volumen de apertura de un solo día en los mercados al contado, de futuros o de margen muestra picos anormales
  
   
• El interés abierto diario supera los umbrales de riesgo definidos por la plataforma
• Operaciones de lavado, liquidez artificial falsa o comportamiento que incite a otros a operar. FameEX puede ajustar las tarifas, restringir las operaciones o aplicar otras medidas de control de cuentas en las situaciones mencionadas.

3) Riesgos e infracciones de OTC (Fiat/C2C)

Los siguientes comportamientos constituyen escenarios de alto riesgo o violación de OTC:

• Préstamos de cuentas, comercio delegado o actividades asociadas con un posible lavado de dinero
• Fondos entrantes o criptoactivos de origen ilícito o poco claro
• Métodos de pago incompatibles con la identidad KYC
• Pruebas de pago fabricadas, disputas maliciosas o intentos de fraude
• Cancelaciones maliciosas, apropiación indebida de pedidos o adición de notas de alto riesgo
• Cualquier actividad OTC que implique fraude, lavado de dinero o transacciones ilegales.

4) Principios básicos de cumplimiento

FameEX manejará las cuentas anormales de acuerdo con los siguientes principios:

• Interrumpir inmediatamente la actividad de la cuenta y congelar los activos relacionados
• Revertir o corregir operaciones anormales según la situación
• Obligar a cerrar posiciones de riesgo en función de los precios del mercado
• Toda la aplicación se adhiere anecesidad, proporcionalidad y trazabilidad, reservándose la plataforma el derecho de escalar las medidas dependiendo de la gravedad.

2. Identificación y manejo de operaciones de lavado, autooperación, actividad de libros A/B y anomalías de alta frecuencia

1) Tipos de negociación igualada o autonegociada

La plataforma puede clasificar lo siguiente como comportamiento de intercambio combinado:

• Operaciones coincidentes con cuentas comprometidas:utilizando credenciales de inicio de sesión robadas para transferir fondos
• Operaciones coincidentes de cuentas relacionadas:Cuentas coordinadas que realizan operaciones altas o bajas para cambiar precios o transferir capital
• Operaciones coincidentes confiadas:un operador que utiliza múltiples cuentas para agregar o redirigir fondos

*Los indicadores de correlación incluyen, entre otros: tiempo de registro, IP de inicio de sesión/solicitud, direcciones de depósito/retiro, huellas digitales del dispositivo, datos de pago y patrones de comportamiento.

2) Violaciones de los libros A/B o de operaciones de lavado

Las conductas que pueden constituir operaciones de lavado o violaciones de arbitraje incluyen:

• Varias cuentas abren o cierran rápidamente posiciones similares en poco tiempo
• Cuentas que compensan intencionalmente los pedidos de otras personas de forma manual o mediante órdenes realizadas
• Comercio repetitivo de alta frecuencia para inflar el volumen o extraer descuentos

3) Acciones de cumplimiento de la plataforma

Dependiendo de la gravedad, FameEX puede:

• Advertencias o requerir acciones correctivas
• Cancelar y confiscar ganancias ilícitas, incluidos reembolsos, bonificaciones o recompensas
• Reducir los límites de apertura, restringir las operaciones o forzar el cierre de posiciones
• Deshabilitar la funcionalidad comercial o restringir los retiros
• Congelar los activos de la cuenta parcial o total
• Incluir cuentas en la lista negra o designarlas para una mayor vigilancia.
• Si se sospecha que el comportamiento implica una actividad delictiva, FameEX cooperará con las autoridades policiales de acuerdo con las regulaciones aplicables.

3. Mecanismos de identificación y notas de cumplimiento

• FameEX utiliza modelos de aprendizaje automático, motores de reglas y revisión manual para monitorear continuamente patrones comerciales anormales.
• Los usuarios pueden presentar materiales de apelación. Si la reevaluación confirma la decisión original, la acción de cumplimiento se mantendrá.
• Los umbrales y criterios de control de riesgos se ajustarán dinámicamente en función de las condiciones del mercado y los requisitos reglamentarios.

4. Adenda

Si tiene alguna pregunta, comuníquese con el equipo de soporte de FameEX a través del ícono de chat en la esquina inferior derecha de la página de inicio o envíe un correo electrónico a: Servicio@mail.fameex.info.

FameEX se reserva el derecho de revisar las reglas anteriores en cualquier momento basándose en consideraciones operativas, de riesgo y de cumplimiento. Las reglas actualizadas entran en vigor inmediatamente después de su publicación. Todos los usuarios deben revisar las últimas revisiones de forma oportuna y cumplirlas estrictamente sin excepción.