Để đảm bảo môi trường giao dịch công bằng, minh bạch và ổn định cho tất cả người dùng, FameEX triển khai khung kiểm soát rủi ro đa tầng kết hợp mô hình hành vi, phát hiện mẫu và xem xét thủ công. Nền tảng liên tục giám sát, xác định và ngăn chặn các hoạt động giao dịch bất thường. Nếu một tài khoản được coi là có rủi ro cao hoặc vi phạm các quy tắc của nền tảng, FameEX có quyền áp dụng các biện pháp cần thiết, bao gồm xác minh danh tính bắt buộc, hạn chế đăng nhập, giới hạn giao dịch, đóng băng tài sản hoặc đình chỉ tài khoản vĩnh viễn.

1. Định nghĩa về giao dịch bất thường và các nguyên tắc chung

1) Các loại giao dịch bất thường thường gặp

Nền tảng này có thể phân loại các hành vi sau đây là bất thường hoặc có rủi ro cao (bao gồm nhưng không giới hạn ở):

• Khối lượng giao dịch mở cửa bất thường trong ngày, tần suất giao dịch hoặc các bất thường về hành vi.
• Tự giao dịch (lệnh mua và bán từ cùng một người dùng hoặc thực thể được kiểm soát)
• Các tài khoản liên quan nắm giữ các vị thế hợp nhất vượt quá giới hạn của nền tảng.
• Các hành vi phối hợp giữa các tài khoản, bao gồm giao dịch khớp lệnh, giao dịch rửa tiền hoặc các nỗ lực tác động đến giá thị trường.
• Sử dụng trái phép tài khoản của người khác, giao dịch ủy quyền hoặc chuyển tiền giữa các tài khoản có liên quan.
• Đăng ký hàng loạt tài khoản được sử dụng cho giao dịch rửa tiền, thu phí giao dịch hoặc khai thác chiết khấu.
• Sử dụng các chiến lược định lượng để lách luật, vượt giới hạn hoặc tham gia vào hoạt động kinh doanh chênh lệch giá bị cấm.
• Giao dịch khớp lệnh hoặc giao dịch đối ứng trên nhiều tài khoản A/B
• Hoạt động tần số cao quá mức hoặc hoạt động thuật toán làm gián đoạn trật tự thị trường.
• Các nhóm tài khoản hiển thị thời gian, hướng, giá đặt hàng hoặc số lượng được đồng bộ hóa.
• Các hoạt động không thuộc sở hữu cá nhân, cho vay tín dụng hoặc giao dịch ủy thác.
• Hoạt động mở hoặc đóng cửa cực nhanh trong thời gian cực ngắn nhằm mục đích phá vỡ quá trình thực thi thị trường.
• Bất kỳ hành động nào bị nghi ngờ là thao túng thị trường hoặc cố ý tác động đến giá cả.
• Cố gắng khai thác các lỗ hổng hệ thống hoặc sơ hở trong các quy tắc của nền tảng.
• Hoạt động phối hợp trên nhiều thiết bị hoặc nhiều tài khoản nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro hoặc chênh lệch phí.
• Bất kỳ hành vi nào khác mà FameEX cho là có hại hoặc rủi ro một cách hợp lý.

2) Hành vi mở và định vị bất thường

Một tài khoản có thể được đưa vào diện giám sát rủi ro khi:

• Khối lượng giao dịch mở cửa trong một ngày trên thị trường giao ngay, thị trường tương lai hoặc thị trường ký quỹ cho thấy sự tăng đột biến bất thường.
  
   
• Khối lượng hợp đồng mở hàng ngày vượt quá ngưỡng rủi ro do nền tảng quy định.
• Giao dịch giả tạo, tạo thanh khoản giả mạo hoặc hành vi xúi giục người khác giao dịch. FameEX có thể điều chỉnh phí, hạn chế giao dịch hoặc áp dụng các biện pháp kiểm soát tài khoản khác trong các trường hợp nêu trên.

3) Rủi ro và vi phạm giao dịch OTC (tiền pháp định / C2C)

Các hành vi sau đây cấu thành các tình huống rủi ro cao hoặc vi phạm quy định về giao dịch OTC:

• Cho vay tài khoản, giao dịch ủy quyền hoặc các hoạt động liên quan đến khả năng rửa tiền.
• Tiền hoặc tài sản tiền điện tử đến có nguồn gốc không rõ ràng hoặc bất hợp pháp.
• Các phương thức thanh toán không phù hợp với quy trình xác minh danh tính KYC.
• Bằng chứng thanh toán giả mạo, tranh chấp ác ý hoặc các âm mưu gian lận
• Hủy đơn hàng một cách ác ý, chiếm đoạt đơn hàng hoặc thêm ghi chú rủi ro cao.
• Bất kỳ hoạt động giao dịch OTC nào liên quan đến gian lận, rửa tiền hoặc giao dịch bất hợp pháp.

4) Các nguyên tắc thực thi cốt lõi

FameEX sẽ xử lý các tài khoản bất thường theo các nguyên tắc sau:

• Ngừng ngay lập tức mọi hoạt động tài khoản và đóng băng các tài sản liên quan.
• Đảo ngược hoặc điều chỉnh các giao dịch bất thường tùy thuộc vào tình huống.
• Buộc phải đóng các vị thế rủi ro dựa trên giá thị trường.
• Mọi hoạt động thực thi đều tuân theosự cần thiết, tính tương xứng và khả năng truy xuất nguồn gốcNền tảng này có quyền tăng cường các biện pháp tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng.

2. Nhận diện và xử lý giao dịch rửa tiền, tự giao dịch, hoạt động sổ lệnh A/B và các bất thường tần suất cao

1) Các loại giao dịch khớp lệnh hoặc tự giao dịch

Nền tảng có thể phân loại các hành vi sau đây là hành vi giao dịch khớp lệnh:

• Giao dịch khớp lệnh từ tài khoản bị xâm phạm:sử dụng thông tin đăng nhập bị đánh cắp để chuyển tiền
• Giao dịch khớp giữa các tài khoản liên quan:Các tài khoản phối hợp thực hiện các giao dịch mua hoặc bán để điều chỉnh giá hoặc chuyển vốn.
• Các giao dịch được ủy thác và khớp lệnh:một nhà điều hành sử dụng nhiều tài khoản để tổng hợp hoặc chuyển hướng tiền.

*Các chỉ số tương quan bao gồm nhưng không giới hạn ở: thời gian đăng ký, địa chỉ IP đăng nhập/yêu cầu, địa chỉ gửi/rút tiền, dấu vân tay thiết bị, dữ liệu thanh toán và các mẫu hành vi.

2) Giao dịch rửa tiền hoặc vi phạm sổ lệnh A/B

Các hành vi có thể cấu thành hành vi giao dịch giả tạo hoặc vi phạm chênh lệch giá bao gồm:

• Nhiều tài khoản nhanh chóng mở hoặc đóng các vị thế tương tự trong thời gian ngắn.
• Các tài khoản cố ý bù trừ các đơn đặt hàng của nhau bằng tay hoặc thông qua các đơn đặt hàng đã được thực hiện.
• Giao dịch lặp đi lặp lại tần suất cao để tăng khối lượng giao dịch hoặc thu lợi nhuận.

3) Các biện pháp thực thi trên nền tảng

Tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng, FameEX có thể:

• Cảnh báo hoặc yêu cầu hành động khắc phục
• Hủy bỏ và tịch thu các khoản lợi nhuận bất chính, bao gồm cả tiền giảm giá, tiền thưởng hoặc phần thưởng.
• Giảm giới hạn mở lệnh, hạn chế giao dịch hoặc buộc đóng các vị thế.
• Vô hiệu hóa chức năng giao dịch hoặc hạn chế rút tiền
• Đóng băng một phần hoặc toàn bộ tài sản trong tài khoản.
• Chặn các tài khoản hoặc chỉ định chúng để giám sát chặt chẽ hơn.
• Nếu nghi ngờ hành vi đó có liên quan đến hoạt động tội phạm, FameEX sẽ hợp tác với cơ quan thực thi pháp luật theo các quy định hiện hành.

3. Cơ chế nhận dạng và ghi chú tuân thủ

• FameEX sử dụng các mô hình học máy, công cụ quy tắc và đánh giá thủ công để liên tục giám sát các mô hình giao dịch bất thường.
• Người dùng có thể gửi tài liệu để kháng cáo. Nếu việc xem xét lại xác nhận quyết định ban đầu, biện pháp thi hành sẽ được giữ nguyên.
• Các ngưỡng và tiêu chí kiểm soát rủi ro sẽ được điều chỉnh linh hoạt dựa trên điều kiện thị trường và các yêu cầu pháp lý.

4. Phụ lục

Nếu có bất kỳ thắc mắc nào, vui lòng liên hệ với đội ngũ hỗ trợ của FameEX thông qua biểu tượng trò chuyện ở góc dưới bên phải trang chủ hoặc gửi email đến:Service@mail.fameex.info.

FameEX có quyền sửa đổi các quy định trên bất cứ lúc nào dựa trên các yếu tố vận hành, rủi ro và tuân thủ. Các quy định được cập nhật có hiệu lực ngay lập tức sau khi công bố. Tất cả người dùng được yêu cầu xem xét các bản sửa đổi mới nhất một cách kịp thời và tuân thủ nghiêm ngặt mà không có ngoại lệ.